股权投资法律尽职调查要点梳理

十一、诉讼、仲裁或行政处罚

调查董事、监事、高级管理人员、持有目标企业5%以上股份的主要股东、控股股东是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。若存在重大诉讼、仲裁案件，调查案由、标的、请求，以及当事人、争议金额、争议焦点、程序进展情况。若存在重大行政处罚案件，调查行政处罚事由、依据、金额、争议焦点、及行政程序进展情况。并从案件的进展情况、性质、涉及金额等角度评价对拟投企业经营和实施投资的影响。